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（二）依法解散、注銷，依法被撤銷、吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被依法宣告破產；注冊私募證券基金管理公司答



（八）以員工激勵為目的設立的員工持股計劃和私募基金管理人的員工跟投平臺；注冊私募證券基金管理公司自2019年7月起，協(xié)會采用電子票據，會在繳費的次月中旬發(fā)送至AMBERS系統(tǒng)填寫的會員機構主要聯(lián)系人郵箱答：私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人，應當符合《登記備案辦法》第九條款第四項的規(guī)定，不得在非關聯(lián)私募基金管理人任職，或者最近5年從事過沖突業(yè)務


（二）私募基金類型； （十四）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會禁止的其他行為自然人出資人的出資能力材料包括，銀行賬戶存款或理財產品（應當提交近半年銀行單據或金融資產證明）、固定資產（應當提交非首套房屋產權文件或其他固定資產價值評估材料）等材料    
（四）因失聯(lián)狀態(tài)被協(xié)會公示，公示期限屆滿未與協(xié)會取得有效聯(lián)系；注冊私募證券基金管理公司商業(yè)計劃書應當對未來發(fā)展方向和運作規(guī)劃做出詳細說明，具體包括核心團隊情況、資金募集計劃、投資方向、投資計劃等內容，不得套用模板


第七十五條  根據《登記備案辦法》第四十一條的規(guī)定，以員工激勵為目的設立的員工持股計劃不屬于私募基金備案范圍 第九條 私募基金管理人聘用從公募基金管理人、證券期貨經營機構離職的負責投資管理的**管理人員、基金經理或者投資經理，從事投資、研究、交易等相關業(yè)務，應當符合證監(jiān)會的相關規(guī)定
第四十八條 無合理理由不得通過直接認定單一實際控制人的方式規(guī)避實際控制人的相關要求注冊私募證券基金管理公司境外出資人應當以可自由兌換的貨幣出資


就變更私募基金管理人無法按照前款規(guī)定達成有效決議、協(xié)議或者處理方案的，應當向協(xié)會提交機關或者仲裁機構就私募基金管理人變更作出的發(fā)生法律效力的判決、裁定或者仲裁裁決，協(xié)會根據相關法律文書辦理變更手續(xù) （三）私募基金管理人違反專業(yè)化運營原則，違規(guī)兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務；30.協(xié)會對私募基金管理人經營范圍有什么要求？經營范圍是否必須含有“私募”相關字樣？  
（二）在其他企業(yè)擔任董事、監(jiān)事；注冊私募證券基金管理公司未經批準，不得在名稱中使用“金融控股”“金融集團”“中證”等字樣，不得在名稱中使用與國家重大發(fā)展戰(zhàn)略、金融機構、知名私募基金管理人相同或者近似等可能誤導投資者的字樣，不得在名稱中使用違背公序良俗或者造成不良社會影響的字樣



不得通過任何方式隱瞞實際控制人身份，規(guī)避相關要求              （五）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形
29.申請機構與現(xiàn)有公募基金公司及證券公司等金融機構存在近似名稱如何處理？注冊私募證券基金管理公司私募基金管理人存在嚴重損害投資者利益、危害市場秩序等風險的，協(xié)會可以視情況調整其信息報送的范圍、內容、方式和頻率等


答：根據《登記備案辦法》第三十八條的規(guī)定，私募基金管理人應當建立健全關聯(lián)交易管理制度，在基金合同中明確約定關聯(lián)交易的識別認定、交易決策、對價確定、信息披露和回避等機制              私募基金的托管人不得超過一家。
申請機構還應符合《登備辦法》、登記材料清單、法律意見書指引等適用于私募管理人的一般要求，并應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)（填報注冊私募證券基金管理公司（七）擬登記機構及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人、關聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)重大經營風險；


其中第十六條第四項規(guī)定的“最近3年被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施或者被協(xié)會采取紀律處分措施，情節(jié)嚴重”，是指有下列情形之一：（三）私募基金觸發(fā)巨額贖回且不能滿足贖回要求，或者投資金額占基金凈資產50%以上的項目不能正常退出；自然人出資人的出資能力材料包括，銀行賬戶存款或理財產品（應當提交近半年銀行單據或金融資產證明）、固定資產（應當提交非首套房屋產權文件或其他固定資產價值評估材料）等材料


（7）不屬于本辦法第二條第二款規(guī)定的私募基金，不以基金形式設立和運作的投資公司和合伙企業(yè)；（一）不得新增投資者和基金規(guī)模，不得新增投資；答：根據《登記材料清單（2023修訂）》的要求，如公司章程/合伙協(xié)議的約定事項發(fā)生變更，應當將章程修正案/補充合伙協(xié)議一并提交，或提交修訂的章程/合伙協(xié)議


信息披露的具體辦法由協(xié)會另行制定最近三年受到刑事處罰；最近三年受到證監(jiān)會的；答：聯(lián)席會員和普通會員均需先在會員管理-財務數(shù)據報送里面報送財務數(shù)據，工作人員審核逐一校對完畢，走完流程之后，方可生成會費訂單第八十七條


（一）在高等院校、科研院所、社會團體、社會服務機構等非營利性機構任職；前款所列情形消失后，擬登記機構可以提請恢復辦理私募基金管理人登記，辦理時限自恢復之日起繼續(xù)計算2.根據《登記指引第1號——基本經營要求》第五條的規(guī)定，私募基金管理人應當確保有足夠的資本金保證機構有效運轉第三十八條 私募基金管理人應當建立健全關聯(lián)交易管理制度，在基金合同中明確約定關聯(lián)交易的識別認定、交易決策、對價確定、信息披露和回避等機制。關聯(lián)交易應當遵循投資者利益優(yōu)先、平等自愿、等價有償?shù)脑瓌t，不得隱瞞關聯(lián)關系，不得利用關聯(lián)關系從事不正當交易和利益輸送等違法違規(guī)活動。