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私募備案風(fēng)控負(fù)責(zé)人需要出示的證明文件

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發(fā)布時(shí)間: 2023-12-14 05:46
最后更新: 2023-12-14 05:46
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私募基金管理人備案,私募基金產(chǎn)品備案,產(chǎn)品保殼,產(chǎn)品代發(fā)通道

合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人提供個(gè)人專Ye勝任能力的述職材料:

1、個(gè)人學(xué)習(xí)經(jīng)歷、專ye背景、資格證書以及工作經(jīng)歷,并詳細(xì)介紹每段工作經(jīng)歷中的具體工作內(nèi)容

2、特別是關(guān)于其在私募基金或投資業(yè)務(wù)中風(fēng)險(xiǎn)控制工作中的角色、具體職責(zé)、工作成果等內(nèi)容。

3、就個(gè)人專ye勝任能力述職材料中提及的內(nèi)容,如擬任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人能夠提供關(guān)于其履行風(fēng)控職責(zé)的書面證明文件

(如本人簽字的既往工作單位內(nèi)部合同審批單、風(fēng)控報(bào)告及其他以合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人身份簽署的書面文件)尤佳.

4、學(xué)歷學(xué)位證書、職業(yè)資格證書,既往工作單位簽署的勞動(dòng)合同(含職務(wù))、任職證明(含職務(wù))、社保繳納記錄、離職證明、私募基金從業(yè)人員系統(tǒng)中的記錄等文件證明既往工作經(jīng)歷

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