ODI對外投資備案常見問題解答:如何應對備案過程中的困惑?境外投資備案資料清單1《境外投資備案表》(登陸系統(tǒng)填報打印,加蓋印章) ;2境外投資真實性承諾書(登陸系統(tǒng)下載);3營業(yè)執(zhí)照;4相關董事會決議或出資決議;5對外投資設立企業(yè)或并購相關章程(或合同、協(xié)議);6前期工作落實情況說明(包括可行性研究報告、投資資金來源情況的說明、投資環(huán)境分析評價等);7屬于并購類對外投資的,除上述材料外,還需提交盡職調(diào)查報告和《境外并購事項前期報告表》(報告表在“商務部業(yè)務系統(tǒng)統(tǒng)一平臺”填報打印)。
境內(nèi)投資主體設立境外機構1《境外投資備案表》(加蓋印章) ;2境外投資真實性承諾書(登陸系統(tǒng)下載);3營業(yè)執(zhí)照;4相關董事會決議或出資決議。
境外再投資1登錄系統(tǒng)填報再投資備案表;2再投資企業(yè)的境外投資證書;3資金材料(利潤所得再投資:再投資的境外公司經(jīng)審計的財務報表;境外自籌資金:提供相關證明;銀行貸款:提供銀行貸款意向書或協(xié)議)。
辦理《企業(yè)境外投資證書》載明的境外投資事項的變更手續(xù)涉及境外企業(yè)增(減)資情形1原《企業(yè)境外投資證書》;2《境外投資備案表》(加蓋印章);3營業(yè)執(zhí)照;4相關董事會決議或出資決議;5境外投資真實性承諾書(登陸系統(tǒng)下載);6變更后的企業(yè)章程(或合同、協(xié)議);7涉及增資的,還需要提交投資資金來源說明(其中包括可行性研究報告、投資環(huán)境分析評價、銀行外匯匯款憑證)。
涉及境內(nèi)投資主體變更情形1原《企業(yè)境外投資證書》;2《境外投資備案表》(加蓋印章);3營業(yè)執(zhí)照;4受讓方相關董事會決議或內(nèi)部決議;5境外投資真實性承諾書(登陸系統(tǒng)下載)。
境外機構此類變更參照上述要求執(zhí)行。
涉及境內(nèi)投資主體名稱變更等其他情形(包括投資主體名稱變更、境外企業(yè)名稱變更、出資幣種變更、出資方式變更、投資路徑變更)1原《企業(yè)境外投資證書》;2變更后的《境外投資備案表》(加蓋印章);3營業(yè)執(zhí)照;4該變更事項說明(如《境外中資企業(yè)(機構)報到登記表》回執(zhí)、境外投資業(yè)務情況、近期統(tǒng)計報表截圖、視情提供變更后的境外注冊文件等)。
終止備案1原《企業(yè)境外投資證書》;2《企業(yè)境外投資/機構終止報告表》(加蓋印章);3境外注銷法律文件或股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議。
材料要求要求一《境外投資(機構)備案表》、《境外投資(機構)真實性承諾書》(需由作出境外投資決定的相關決策人員簽字)、《境外并購事項前期報告表》、相關董事會決議或出資決議均需蓋境內(nèi)投資主體印章。
要求二可行性研究報告的內(nèi)容主要包括:項目概況、企業(yè)基本情況、投資的必要性、項目總投資、資金來源和資金構成、人員培訓及技術來源、項目實施進度計劃、項目經(jīng)濟收益和社會性效益分析等。
要求三投資資金來源應附相關證明材料包括審計報告或銀行證明。
要求四盡職調(diào)查報告應由境內(nèi)專業(yè)機構出具,主要包括:主體合法性調(diào)查、主要財產(chǎn)狀況調(diào)查、資信狀況調(diào)查、債權債務情況調(diào)查等。
要求五投資環(huán)境分析評價主要包括:投資行業(yè)的選擇、投資環(huán)境選擇的原因、物價水平、勞動力、交通運輸、市場規(guī)模、其他基礎設施、總分核算與分析等。