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（六）因違法行為或者違紀行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券期貨交易場所、證券公司、證券登記結算機構、期貨公司等機構的從業(yè)人員和工作人員，自被開除之日起未逾5年；轉讓私募股權管理公司牌照99.基金合同及風險揭示書是否須明確約定維持運作機制？



第三十七條 私募基金管理人運用基金財產進行股權投資，或者持有的被投企業(yè)股權、財產份額發(fā)生變更的，應當根據《中華人民共和國公》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等法律法規(guī)的規(guī)定，及時采取要求被投企業(yè)更新股東名冊、向登記機關辦理登記或者變更登記等合法合規(guī)方式進行投資確權。轉讓私募股權管理公司牌照38.收到的票據上沒有社會信用代碼，票是不是開錯了？根據《登記指引第1號——基本經營要求》第三條的規(guī)定，私募基金管理人應當在名稱中標明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，不得包含“金融”“理財”“財富管理”等字樣，法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會另有規(guī)定的除外


第五十五條 私募基金下列信息發(fā)生變更的，私募基金管理人應當自變更之日起10個工作日內，向協會履行變更手續(xù)： （一）主動申請注銷登記，理由正當；答：根據《登記備案辦法》第六十一條款項的規(guī)定，私募基金管理人應當在每一會計年度結束之日起4個月內，報送私募基金管理人的相關財務、經營信息以及符合規(guī)定的會計師事務所審計的年度財務報告    
第七十六條 私募基金管理人有下列情形之一的，協會注銷其私募基金管理人登記并予以公示：轉讓私募股權管理公司牌照私募基金管理人不得聘用掛靠人員，不得通過聘用人員等方式辦理私募基金管理人登記


其中第十六條第四項規(guī)定的“最近3年被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施或者被協會采取紀律處分措施，情節(jié)嚴重”，是指有下列情形之一： 答 第五十一條
第七十一條 轉讓私募股權管理公司牌照但省級以上及其授權機構出資設立的私募基金管理人除外


因自然災害等不可抗力導致無法按要求及時報送相關信息的，協會可以視情形延長報送時限 （三）采取適當措施，按照規(guī)定和合同約定妥善處置基金財產，維護投資者的合法權益；《登記指引第1號——基本經營要求》第十七條規(guī)定，法律、行政法規(guī)、國家有關部門對相關人員出資或者執(zhí)業(yè)有限制的，相關人員在限制期限內不得成為私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人，或者擔任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員及從業(yè)人員；《登記指引第2號——股東、合伙人、實際控制人》第四條規(guī)定，私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人在金融機構任職的，應當符合相關規(guī)定  
（四）在受境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的資產管理機構從事證券資產管理等相關業(yè)務，其任職的資產管理機構應當具備良好的聲譽和經營業(yè)績；轉讓私募股權管理公司牌照第六十五條



不得通過任何方式隱瞞實際控制人身份，規(guī)避相關要求              （三）未建立關聯交易管理制度，或者違規(guī)開展關聯交易；
答：應當符合《登記備案辦法》第八條款項和《登記指引第1號——基本經營要求》第七條的規(guī)定，私募基金管理人應當具有良好的財務狀況，不存在大額應收應付、大額未清償負債或者不能清償到期債務等可能影響正常經營的情形轉讓私募股權管理公司牌照私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人應當配合私募基金管理人履行信息披露義務，不得組織、指使或者配合私募基金管理人實施違反信息披露相關規(guī)定的行為


已經清算結束的基金無法進行基金重大事項變更，不能展期              私募股權基金的投資范圍包括未上市企業(yè)股權，非上市公眾公司股票，上市公司向特定對象發(fā)行的股票，、協議轉讓等方式交易的上市公司股票，非公開發(fā)行或者交易的可轉換債券、可交換債券，市場化和法治化債轉股，股權投資基金份額，以及證監(jiān)會認可的其他資產。
根據《登記備案辦法》第四十八條的規(guī)定，私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人等發(fā)生變更的，應當提交專項法律意見書，就變更事項出具法律意見轉讓私募股權管理公司牌照（六）提供有記載、誤導性陳述或者重大遺漏的信息、材料，通過欺騙、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管、自律管理為目的與中介機構違規(guī)合作等不正當手段辦理相關業(yè)務；


第九十四條 前款規(guī)定的投資管理工作經驗不包括個人證券或者期貨等投資經驗（一）投資范圍限于未上市企業(yè)，但所投資企業(yè)上市后基金所持股份的未轉讓部分及其配售部分除外；合規(guī)風控負責人應當獨立履行對私募基金管理人經營管理合規(guī)性進行審查、監(jiān)督、檢查等職責，不得從事投資管理業(yè)務，不得兼任與合規(guī)風控職責相沖突的職務，不得在其他營利性機構兼職